业务管理方面存在的问题及整改措施
合规内控管理不到位!浙商证券被责令深入全面整改【大河财立方消息】1月10日消息，浙江证监局发布对浙商证券采取责令增加内部合规检查次数措施的决定。浙江证监局查明，浙商证券存在为部后面会介绍。 浙商证券应对上述问题深入全面整改，严格内部问责，加强从业人员行为管理，切实采取有效措施防范内控管理漏洞，杜绝类似问题再次发生。在2后面会介绍。
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先锋期货因次席交易系统管理存在问题被责令整改 一年内多次违规监管机构对期货公司采取责令改正的监管措施，是监管机构对违规行为常见处理方式之一，旨在促使涉事公司及时纠正问题、改进管理、防范风险。同时，这已经是先锋期货一年内第二次被责令整改。2023年8月，深圳证监局发布相关监管措施显示，先锋期货因存在对互联网营销活动管理不还有呢？
...股价将反映公司价值,公司管理层积极整改提升经营管理中所存在的问题公司管理层有没意识到这方面问题，有没有解决改进的方法？公司股性这些年来一直持续比较低迷？深层次原因在哪里？公司回答表示：正常的二级市场股价将在一定程度上反映出一个公司的价值。公司管理层关注并反思公司在经营管理过程当中所存在的问题，在规范和执行中积极整改提升后面会介绍。
中山证券私募资管业务存在问题,深圳证监局责令改正2024年2月9日，深圳证监局公告，对中山证券采取责令改正的行政监管措施。经查，中山证券的私募资管业务存在关联交易管控机制不健全、内部等我继续说。 以及《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》等相关规定。深圳证监局要求中山证券对上述问题进行深入整改，提升私募资管业务合规等我继续说。
...证券:被深圳证监局采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施国信证券公告，收到深圳证监局行政监管措施决定书，公司在私募资产管理业务开展中存在具有通道业务特征、资管新规整改不实、为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利等问题，被深圳证监局采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案3个月的行政监管措施，暂停期间自后面会介绍。
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...证监局对国信证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施【深圳证监局对国信证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施】财联社7月5日电，深圳证监局称，国信证券在私募资产管理业务开展中存在以下问题：一是部分产品具有通道业务特征，主动管理不足；二是资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道是什么。
华泰证券多项问题被责令整改江苏证监局于4月19日发布公告，指出在对华泰证券的现场检查中发现其自营业务、跟投业务、客户适当性管理及从业人员资质管理等方面存在多项问题，决定对其采取责令改正的监管措施。华泰证券需在收到决定书后30日内提交整改落实情况的书面报告。这些问题包括但不限于：自营业说完了。
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华林证券:接到西藏证监局行政监管措施决定书,暂停新增私募资产管理...该决定书指出华林证券的私募资产管理业务存在多项问题，包括人员及薪酬管理机制不健全、交易系统风控指标设置存在缺陷等。因此， 西藏证监局决定对华林证券采取监管措施，责令其改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月。华林证券表示已按照监管要求积极推进整改。这项监管小发猫。
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靴子落地!同花顺子公司被整改暂停3个月【大河财立方见习记者郑棋文】11月18日，浙江证监局发布公告，同花顺子公司浙江同花顺云软件有限公司(以下简称同花顺云软件公司)因存在六项证券投资咨询业务的违法行为，被采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为三个月。具体来看，同花顺云软件等会说。
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丰田章男就集团造假丑闻频出鞠躬道歉[爱卡汽车行业新闻原创]1月30日，丰田汽车会长丰田章男就集团接连发生数据造假丑闻向公众道歉。他表示：“给包括顾客在内的利益相关者添麻烦了，对此我们深表歉意。同时承认公司在质量管理方面存在严重问题，承诺将采取有效措施进行整改，以确保产品的质量和安全性能。近日，丰后面会介绍。
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