业务管理中存在的问题与不足
因展业过程中多项业务管理存在不足,中信证券被监管警示手机号报备管理、违规信息报送不及时不到位；下属子公司微信公众号推送营销信息不当等问题。同时，深圳证监局还指出，中信证券场外衍生品业务管理存在不足。在衍生品交易准入环节，对于部分交易对手的真实身份识别、关联关系的核查不深入，落实适当性管理要求不到位；在交易对手说完了。
中信证券收警示函 经纪业务管理存在不足等中国经济网北京12月22日讯中国证券监督管理委员会深圳监管局12月20日公布了关于对中信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，中信证券在业务开展过程中，存在以下问题： 一是经纪业务管理存在不足。如业务制度未及时修订完善；客户开户信息采集登记不规范，部分客还有呢？
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招商证券收警示函 场外衍生品业务管理方面等存在问题招商证券在业务开展过程中，存在以下问题： 一、经纪业务管理方面。部分业务制度未及时修订完善，个别营销人员在互联网平台从事客户招揽服务或向普通投资者推荐高于自身风险等级的金融产品。二、场外衍生品业务管理方面。制度体系化不足，业务隔离不到位。在衍生品交易准入环说完了。
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因存在内部合规管理不足等问题,申万宏源证券温州分公司被监管责令...北京商报讯(记者郝彦)9月25日，浙江证监局发文指出，申万宏源证券有限公司温州分公司存在以下问题，2021年对非营销岗位人员下达营销任务，并发放营销奖励。内部合规管理存在不足。存在提交的材料中存在内容不准确、不完整的情况。上述问题反映出该分公司未能有效实施合规管理还有呢？
中控技术申请历史趋势数据管理方法及装置专利,解决了集散控制系统...金融界2024年3月22日消息，据国家知识产权局公告，中控技术股份有限公司申请一项名为“历史趋势数据管理方法及装置“公开号CN117742后面会介绍。 本申请解决了集散控制系统行业中采用共享内存存储历史趋势数据时存在内存浪费和资源不足的技术问题。本文源自金融界
内部合规管理存在不足!申万宏源被监管责令改正申万宏源温州分公司存在问题包括：2021年对非营销岗位人员下达营销任务，并发放营销奖励；内部合规管理存在不足；向浙江证监局提交的材料中存在内容不准确、不完整的情况。上述行为违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法还有呢？
安徽证监局对国元证券出具警示函:廉洁从业管理存在不足 个别研报...国元证券存在以下问题：一是廉洁从业管理存在不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，个别廉洁从业风险线索未按期报告；二是未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作；三是发布证券研究报告业务管理制度不够完善，个别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流好了吧！
中国银河收警示函 衍生品业务内控管理不完善等中国银河存在以下问题：一是衍生品业务投资者适当性管理和内控管理不完善，存在对个别客户交易目的、资金来源核查不足，部分交易对手未按期进行年度回访仍新增交易等情形。二是经纪业务存在部分合规风控员工兼职从事营销及客户服务工作，佣金费率管理不到位等情形。根据《证好了吧！
全面风险管理存在不足,广东证监局责令粤开证券增加内部合规检查次数钛媒体App 2月1日消息，广东证监局公布关于对粤开证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定。经查，该公司存在“金融资产估值内控存在缺陷”“全面风险管理存在不足”“利益冲突防范不足”等违规行为。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定，广小发猫。
中证鹏元:关注到新强联收到警示函及监管函南方财经1月8日电，据企业预警通，中证鹏元关注到洛阳新强联回转支承股份有限公司收到河南证监局警示函及深交所监管函，警示函指出公司在关联交易及内幕信息管理方面存在问题。中证鹏元认为这些事件反映出公司在规范运作和信息披露方面存在不足，公司治理水平及信息披露质量还有呢？
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