业务管理存在的问题及解决措施
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招商证券收警示函 场外衍生品业务管理方面等存在问题中国经济网北京12月22日讯中国证券监督管理委员会深圳监管局12月20日公布了关于对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，招商证券在业务开展过程中，存在以下问题： 一、经纪业务管理方面。部分业务制度未及时修订完善，个别营销人员在互联网平台从事客户招好了吧！
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河南兴亚资产被责令改正,私募基金管理业务中多项违规【大河财立方消息】1月8日消息，河南证监局日前对河南兴亚资产管理有限公司采取责令改正行政监管措施。经查，河南兴亚资产在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以下问题：一是公司合规风控负责人长期缺位，未认真履行谨慎勤勉义务。二是未按照基金业协会的规定及时填报并更还有呢？
因存在未制定受托管理业务内部操作规则等问题,瑞信证券被监管警示的受托管理人，在受托管理期间存在2020年12月之前，瑞信证券未制定受托管理业务内部操作规则，未明确履行受托管理职责的方式和程序的问题。同时，瑞信证券出具的2016年至2022年年度受托管理事务报告中，披露的“16玉皇04”募集资金使用情况与实际情况不符。此外，瑞信证券未按小发猫。
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瑞信证券被监管警示,因存在未制定受托管理业务内部操作规则等问题瑞信证券有限公司作为山东玉皇化工有限公司公开发行2016年公司债券和玉皇化工公开发行2016年公司债券的受托管理人，在受托管理期间存在2020年12月之前，瑞信证券未制定受托管理业务内部操作规则，未明确履行受托管理职责的方式和程序的问题。同时，瑞信证券出具的2016年至说完了。
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中信证券收警示函 经纪业务管理存在不足等中国经济网北京12月22日讯中国证券监督管理委员会深圳监管局12月20日公布了关于对中信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，中信证券在业务开展过程中，存在以下问题： 一是经纪业务管理存在不足。如业务制度未及时修订完善；客户开户信息采集登记不规范，部分客是什么。
...闸口管理系统及方法专利,解决传统港口管理系统中存在的多个技术问题通过网络通信单元与所述业务逻辑单元相连，用以处理业务逻辑；数据存储单元，用以存储个单元的数据；监控和日志单元，用以监测系统性能，识别潜在的性能问题。本发明还公开了一种跨平台移动端的闸口管理方法。本发明解决传统港口管理系统中存在的多个技术问题，包括平台依赖性、用说完了。
因展业过程中多项业务管理存在不足,中信证券被监管警示下属子公司微信公众号推送营销信息不当等问题。同时，深圳证监局还指出，中信证券场外衍生品业务管理存在不足。在衍生品交易准入环节，对小发猫。 存在报送场外衍生品季度报告内容不完整的情况。针对上述违规行为，按照有关规定，深圳证监局决定对中信证采取出具警示函的行政监管措施小发猫。
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平安证券被警示 存分支机构合规人员配备不到位等问题平安证券股份有限公司在从事证券经纪业务中存在以下问题：一是个别分支机构合规人员配备不到位，二是对营销宣传推介材料审核把关不严，三等我继续说。 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》证监会令第133号，经证监会令第166号修正)第三条，《证券经纪业务管理办法》证监会令等我继续说。
中国银河收警示函 衍生品业务内控管理不完善等中国经济网北京12月30日讯证监会北京监管局12月27日披露了关于对银河证券股份有限公司(以下简称“中国银河”，601881.SH,06881.HK)采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，中国银河存在以下问题：一是衍生品业务投资者适当性管理和内控管理不完善，存在对个别客户交易目说完了。
...承诺函,计划6年内解决与上市公司之间部分业务存在的同业竞争问题贵司将如何解决与App集团内部的同业竞争问题。公司回答表示：公司于2020年8月26日发布《山东博汇纸业股份有限公司要约收购报告书》其中金光纸业出具了《关于避免同业竞争的承诺函》在收购完成后6年内逐步解决与上市公司之间部分业务存在的同业竞争问题。公司管理层会后面会介绍。
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